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风险提示书

文章来源:美源星 52人浏览 更新时间:2017-02-22 09:57

风险揭示书

尊敬的交易商:

陕西一带一路大宗商品交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)的现货挂牌及现货延期交易交收业务(以下简称“本业务”)是一种潜在风险较高的交易业务,对交易商理解风险的程度、风险承受能力、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。请贵方务必仔细阅读、理解并确认本《风险揭示书》的所有内容,贵方完全理解并确认本《风险揭示书》后方可办理开户手续和进行交易。贵方办理签约开户并进行交易的行为,代表贵方对未来进行本业务的风险有了完全的认知与了解。

鉴于交易风险的存在,请贵方在签署《交易商入市协议书》等法律文件及进行交易前,务必仔细阅读本《风险揭示书》,必须确保贵方充分理解本业务所涉及的交易模式、交易品种、规则制度;并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与本业务。

若贵方对本业务的交易模式、交易品种、规则制度、交易风险的性质和合法性存在疑问,或贵方无法承担相关风险,请贵方不要签署《交易商入市协议书》等法律文件,停止开立交易账户。

一、温馨提示:

1.本业务具有较高的风险,不适合利用退休金、医疗资金、养老资金、债务资金(如银行贷款)等进行入市交易的交易商。

2.本业务只适合于同时满足以下条件的交易商:

(1)年满20周岁以上并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织,并满足交易中心规定的其他准入条件和要求;

(2) 能够充分理解本业务的一切风险,并具有足够风险承受能力和风险控制能力的交易商;

(3) 因入市交易资金部分或全部损失仍不会改变其正常生活方式或影响生产经营的交易商;

(4) 不属于交易中心规定的市场禁入主体。

3. 交易商在开户签约过程中需自行选择银行或第三方支付机构作为其交易资金存管、划拨机构。交易商需明确了解:交易商入市交易资金存管在交易中心在合作银行开立的专用账户或由交易商自行选择存管在由第三方支付机构在其合作银行开立的客户备付金账户中;交易商向上述账户入金的行为并不表明交易商与交易中心存在任何交易关系;由交易商自行选择的资金存管机构存在破产、清算、吊销、倒闭、稽查等风险,由此导致的交易商损失由该等资金存管机构承担责任,交易中心及其会员对此不承担责任。

二、贵方在考虑是否进行入市交易以及在开展本业务交易过程中,贵方应充分知悉并理解如下交易风险:

(一)由于国家法律、法规、政策的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施,交易中心规则制度的修改等原因,均可能会对交易商的交易产生影响,交易商必须随时关注该等变化并承担由此导致的损失。

(二)交易中心上市商品的价格受多种因素的影响,交易商在实际操作中难以全面把握,因而存在出现交易失误的可能性。若不能有效控制风险,则可能遭受较大的损失,交易商必须独自承担由此导致的一切损失。

(三)交易商应充分了解本业务交易模式、交易品种及交易规则的内容和特别,本业务的交易模式、交易品种及交易规则可能与其他交易场所的交易业务存在较大的差异,若交易商对本业务的交易模式、交易品种及交易规则存在认识和理解上的偏差,交易商有可能会存在发生损失的风险。

(四)本业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供,可能会存在品质和稳定性方面的风险;交易中心及其会员单位不能控制电讯信号的强弱,也不能保证交易商端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对交易商的交易产生影响。另外,交易商的电脑或网络系统有可能会被病毒或黑客攻击,从而使交易商的交易决策无法正确或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险,有可能会对交易商的交易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

(五)交易商需要了解本业务具有较低履约订金比例的特点,可能会导致快速的亏损,亏损金额在极端情况下可能会等于或超过全部交易资金。若交易商的持牌方向与行情的波动相反,会造成较大的亏损,根据亏损的程度,交易商必须随时追加履约订金等交易资金,否则,其全部持牌将可能在系统尚未发出追加履约订金通知或刚刚发出追加履约订金通知时即被强行转让,交易商必须自行承担由此造成的全部损失。

(六)在交易中心的交易系统内,交易商通过网上终端所提交的挂牌一经摘牌或交易商摘牌成功,即不可撤销,交易商必须接受这种方式可能带来的风险。

(七)交易平台上显示的交易价格可能会与其他途径或其他市场显示或报出的交易价格存在一定的差距,交易中心及其会员并不能保证交易平台上的交易价格与其他市场价格保持完全一致,交易商应根据其对商品价格的自主判断决定是否参与交易。

(八)在交易过程中,有可能会出现偶然性的明显的错误报价,交易中心会根据相应的规则制度对错价及错价产生的盈亏作出纠正,由此而造成的交易风险由交易商自行承担。

(九)在交易过程中,可能会出现交易行情或报价的中断,交易中心可能会根据相应的规则制度采取暂停交易等紧急措施,由此产生的损失由交易商自行承担。

(十)交易系统中的条件摘牌和条件转让功能(包括设定止盈、止损价格功能),可能会存在以下风险:在贵方使用该功能时,虽然贵方设定了摘牌或转让的价格(止盈、止损价格),但是由于电脑设备运行速度、网络传输速度等原因,可能会导致在行情触及或穿越指定价格时,交易系统没有为贵方摘牌或转让,贵方的交易没有达成。因此,交易商在使用交易系统中的条件摘牌和条件转让功能(包括设定止盈、止损价格功能)时,应充分考虑上述风险。如果贵方无法理解或承受上述风险,请贵方不要使用该功能进行交易。如果贵方坚持使用该功能,视为贵方已经完全理解并愿意承担使用该功能的全部风险及可能造成的一切损失。

(十一)交易中心禁止会员及其工作人员对交易商做出获利保证,或与交易商约定分享收益或共担风险。交易商应知晓针对本业务的任何获利保证或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的,若交易商仍听信该等承诺所产生的损失由其自行承担。

(十二)交易商的挂牌和摘牌必须是建立在自己的自主决定之上。交易中心、会员单位及其工作人员提供的任何关于市场的分析、信息、建议或指导,仅供交易商参考,同时也不构成任何要约,交易商据此进行交易而造成的交易风险或损失由交易商自行承担。

(十三)任何因交易中心及其会员不能够控制的原因,包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制、停电、技术故障、电子故障以及法律法规、政策、监管部门要求的变更等其他无法预测和防范的不可抗力事件,都有可能会对交易商的交易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

  本《风险揭示书》旨在向交易商充分揭示交易风险,并且帮助交易商评估和确定自身的风险承受能力。上述风险揭示事项仅为列举性质,并没有完全列明所有风险,如市场风险、汇率风险、系统性风险、延时行情风险等,故交易商在参与本业务交易之前,还应认真地对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。